Tenue du dossier

L’affilié doit documenter de manière complète et détaillée chacune de ses relations d’affaires et entretenir cette documentation. Il doit mettre régulièrement à jour ces dossiers-IF respectivement dossiers-LBA. Cela concerne les données d’identification des parties au contrat ainsi que des autres personnes impliquées, ainsi que le profil client, le journal des transactions, et tous les autres documents qui sont en permanence soumis à des changements. En présence de relations d’affaires et de transactions présentant un risque accru il doit être procédé en outre à des clarifications approfondies dont les résultats doivent être documentés de manière détaillée.

Afin de vous permettre une tenue du dossier complète et correcte vous avez accès à une documentation-type et vous pouvez télécharger les modèles correspondants. Ceux-ci n’ont pas la prétention d’être exhaustifs et doivent être complétés et/ou modifiés en fonction des circonstances concrètes.